浙江股权交易中心创新板业务管理暂行办法

第一章 总 则
第一条为推进实施我省创新驱动发展战略，深化温州金融改革试验，推动更多的企业利用资本市场拓宽多元化融资渠道，依据《浙江省人民政府办公厅关于推进股权交易市场建设的若干意见》、《浙江股权交易中心管理办法（试行）》和中国证监会的有关规定制定本办法。
第二条 浙江股权交易中心（以下简称：本中心）在现有股份有限公司股权融资交易平台基础上，增设创新型企业挂牌融资交易平台，并分别定名为“成长板”和“创新板”。成长板的挂牌企业为经过股份制改造的股份有限公司，由《浙江股权交易中心股权业务管理暂行办法》进行规范；创新板的挂牌企业为有限责任公司、合伙制等组织形式的企业，由本办法进行规范。
第三条　创新板以市场为导向，集聚各类优秀创新型企业，以帮助企业多渠道融资为目标，促进相关挂牌企业与各类机构有效对接，打造方便、高效、低成本的信息展示平台、投融资平台、企业定价平台和上市培育平台。
第四条　本中心根据不同企业的需求和省政府相关主管部门的要求,在创新板中归类设置各行业或概念板块，并会同省政府相关主管部门共同推进板块建设。

第二章 挂牌企业
第五条　创新板的挂牌企业对象为：
（一）高新技术企业；
（二）科技型中小企业；
（三）优秀商业服务企业；
（四）市（地）级以上农业龙头企业；
（五）其他具有人才、技术、市场渠道优势,或持有著名商标、老字号等有品牌优势的优秀企业。
第六条 申请创新板挂牌企业应当符合下列条件：
（一）依法设立且存续满一年；
（二）业务明确，具有持续经营能力；
（三）企业管理规范，依法合规经营；
（四）具有突出的创新优势和核心竞争力；
（五）本中心规定的其它条件。
有股权投资机构参股的企业可优先进入创新板挂牌。

第三章　申请与推荐
第七条　企业申请创新板挂牌，可选择：
（一）由企业直接向本中心自荐;
（二）由本中心的会员单位、代理机构，或经本中心确认的行业协会进行推荐。
第八条 企业申请自荐挂牌，需提交下列第（一）至（七）项资料，推荐挂牌的还需提交第（八）项资料：
（一）挂牌、股权托管申请表；
（二）营业执照正副本复印件，股东名册；
（三）挂牌、股权托管的股东会决议，企业章程；
（四）企业基本情况和挂牌需求；
（五）如实披露相关信息的承诺函；
（六）新产品、新技术、新模式等创新优势的相关材料；
（七）企业的主要经营、财务情况；　
（八）推荐机构对申请挂牌企业的推荐材料。
第九条推荐挂牌的企业，原则上应该由推荐机构承担企业后续的相关资本市场服务。
第十条本中心对企业的挂牌申报资料、自荐或推荐材料进行形式审核后准予备案、挂牌，必要时组织专家进行评审，评审通过后准予挂牌。
第十一条　挂牌企业应自愿、真实地披露以下方面的信息：
（一）企业的基本情况，包括企业品牌文化、企业的核心价值和创新优势等；
（二）企业股权、债券融资等金融服务需求；
（三）企业在自愿前提下，可按投资者分级分类披露企业财务数据、发展战略等信息，并持续披露企业股东变化等信息；
（四）企业需要发布的其他信息。

第五章　服务与培育
第十二条　本中心及时发布挂牌企业提交的相关信息，提供形象展示、品牌宣传、信息发布等服务。
第十三条　本中心组织会员机构对挂牌企业提供财务顾问和多元金融服务，包括：
（一）银行融资。银行会员机构对符合条件的挂牌企业优先提供授信，开展股权质押、知识产权质押等信贷服务。
（二）股权融资。证券公司、投资机构等会员对有需求的挂牌企业提供私募股权融资、发行优先股等服务；股权投资、创业投资等会员机构对符合条件的挂牌企业提供投资资金支持，推动企业的并购重组。
（三）私募债融资。本中心对符合条件的挂牌企业优先安排私募债券发行，改善和优化企业融资结构。
（四）股权托管、交易。本中心提供挂牌企业股权托管、交易、结算、登记服务，实现企业定价功能，提升挂牌企业的规范性、透明度。
（五）股份制改制和上市培育。证券公司、会计师事务所、律师事务所等会员机构对有需求的挂牌企业帮助进行股份制改制，企业改制为股份有限公司后进入成长板挂牌培育，或到境内外交易所上市融资。
（六）财务顾问和企业管理、资本市场等知识培训服务。
（七）有利于企业产业对接、行业重组、企业并购等的其他服务。

第六章　自律管理　
第十四条 符合条件的机构投资者或自然人可以受让挂牌企业的股权，购买企业发行的优先股、私募债券等产品。
第十五条　创新板投资者应该对自己的投资行为负责，在投资之前对挂牌企业进行必要的调查了解。
第十六条　推荐机构应遵循勤勉尽责、诚实信用原则，做好挂牌企业的辅导推荐工作。
第十七条　本中心可以对推荐机构的执业活动进行检查，对违反规定的推荐机构，本中心有权取消其推荐挂牌企业的资格。
第十八条挂牌企业应该按承诺如实披露相关信息，发生股权、债权融资或转让的，应及时报备本中心，并按规定予以披露。
第十九条　本中心可以对挂牌企业的信息发布和融资转让等活动进行检查，并要求企业对信息发布和融资转让的相关问题作出解释、说明或提供资料。对于发现问题的企业，本中心可以采取责令改正、责令公开说明、出具警示函等措施，情节严重的，可以取消